Resumindo, o profissional de Compliance tem como compromisso agir, visando instruir os indivíduos, convencendo-os sobre a direção correta e obtendo-lhes o apoio, ou seja, jamais se furtar de intervir, em situações possíveis de risco à empresa ou às pessoas.
É necessário que o profissional entenda como é a estrutura do compliance, as etapas para a sua implantação e o trabalho que será realizado no dia a dia. Embora não exista uma graduação específica para a área, este conhecimento pode ser adquirido por meio de cursos e capacitações que abordam o tema.
Para atuar na área, o primeiro desafio é se especializar. Não é necessário uma formação específica, mas sim ampliar os conhecimentos em temas extrajurídicos, administrativos, contábil, sistema de auditorias e due diligence, entre outros assuntos.
Não existe nenhuma formação específica para os profissionais de Compliance, portanto não é necessário ter formação jurídica. A exigência miníma é um curso de graduação, no entanto, existem empresas que preferem contratar profissionais que tenham mestrado ou alguma especialização na área.
O profissional de compliance faz a elaboração, implementação e manutenção das regras e políticas de compliance nas empresas. Ele também tem o papel de orientar, incentivar e conscientizar os demais trabalhadores, para garantir a conformidade legal do negócio.
O que é preciso para ser um analista de compliance?
Para se tornar um analista de compliance, você precisará de um diploma de bacharel em uma área relacionada, como administração de empresas, direito ou contabilidade. Você também precisará ter experiência em compliance ou em uma área relacionada, como auditoria, consultoria ou gestão de riscos.
Compliance, como vimos, é o conjunto de procedimentos e regras que tem como objetivo manter a organização em linha com as normas vigentes, sejam elas legais ou internas. Para ser bem-sucedido, um programa de compliance precisa ter a adesão de todos os colaboradores da empresa e integrar a cultura organizacional.
Atualmente, o setor compliance é responsável pelo conjunto de normas e regras que a organização deve seguir para se manter em concordância com as leis vigentes , além de garantir uma consolidação dos valores e cultura da instituição e criar um manual de boas práticas para todos os funcionários.
Empresarial. Esse é o tipo de compliance mais conhecido e se trata, justamente do que estamos falando aqui, colocar sua empresa em conformidade com as leis do seu mercado específico. ...
Quais são as principais competências da área de compliance?
As principais atribuições de um profissional de Compliance é garantir que a empresa cumpra acordos, leis e regulamentos vigentes no mercado em que atual e adote boas práticas com seus diferentes públicos. Para fazer parte do staff nessa área não é exigida formação universitária específica.
O risco de compliance — ou risco de conformidade — é exatamente essa exposição a penalidades legais e a perdas financeiras e de reputação que sua empresa pode enfrentar, caso não atue dentro da lei, das regras que delimitam a atuação do seu setor e, claro, dos seus próprios regulamentos internos.
Pessoas das mais diversas áreas podem atuar na área de compliance e ser um compliance officer. A profissão de compliance officer tem chamado, nos últimos anos e em todas as regiões do Brasil, não só nas grandes capitais, a atenção de pessoas de todas as idades e com as mais diferentes formações acadêmicas.
O Compliance Officer é o profissional responsável por garantir que as empresas operem de acordo com todas as normas jurídicas e regulamentares relevantes. No mercado financeiro, seu papel é ainda mais crítico devido às complexas regulamentações que afetam as atividades das instituições financeiras.
Em resumo, compliance é o trabalho de assegurar o cumprimento de regras, normas, diretrizes, procedimentos padronizados e assim por diante. E não se trata apenas da conformidade interna, mas também externa — isto é, em relação às leis da cidade, estado e país em que a empresa exerce suas atividades.
Todavia, impossível prevenir a totalidade das situações e, dessa forma, detectar assume papel fundamental. A partir daí, a empresa precisa adotar postura consequente e corrigir imediatamente, caso algum desvio seja identificado. Dessa forma, ficam consolidados os 3 pilares: prevenir, detectar e responder.
O objetivo do compliance nas empresas é garantir a conformidade com leis, regulamentos e padrões éticos externos e internos. A proposta é evitar práticas ilegais, multas, litígios e danos à imagem da empresa.
Qual a diferença entre controladoria e compliance?
Controladoria e indicadores gerencias aplicados no processo decisório. Boas práticas de governança corporativa e sua relevância quanto à transparência das informações geradas aos stakeholders. Compliance como instrumento de contenção de riscos e conformidade no cumprimento de normas reguladoras, estatutos e regimentos.
Busque experiência prática: em trabalhos temporários ou voluntários é possível ganhar experiência para apresentar nos processos seletivos. Além disso, mesmo na posição atual, contribuir com o Programa de Compliance, como embaixador ou ponto focal, e depois ampliar o grau de atuação, é uma maneira de se iniciar na área.
Primeiro, uma boa graduação em uma instituição renomada pode fornecer uma base sólida em conhecimentos e habilidades relevantes para a profissão de analista de compliance, como ética, direito, finanças, contabilidade, governança corporativa e gerenciamento de riscos.
Geralmente, além do CCO, a equipe de compliance é formada por um gerente, analistas e assistentes. Em empresas de maior porte, é comum haver figuras como coordenadores e gestores, especialmente quando o departamento é dividido em grupos.
A área de compliance agrupa uma série de temas, que vão desde questões financeiras, proteção de dados pessoais, prevenção de fraudes, processos de controle, questões regulatórias, até o cumprimento da agenda ESG.
Para iniciar a jornada profissional em compliance, primeiro é recomendável ter um curso de graduação. Isso porque não existe uma formação específica para a profissão, mas cursos e certificações para quem já possui o nível de graduação completo.
